A AstralX é uma plataforma de negociação de ativos digitais que segue os mais altos padrões éticos e adota princípios de conformidade.
Estamos plenamente cientes da importância da prevenção à lavagem de dinheiro (AML) e ao financiamento do terrorismo (CFT), e nos comprometemos a estabelecer políticas e processos eficazes de AML/CFT para proteger nossa plataforma contra atividades ilícitas e oferecer um ambiente de negociação seguro e confiável para nossos clientes.
1. Plataforma Mist AML:
A AstralX utiliza a plataforma Mist para prevenção à lavagem de dinheiro (AML) e financiamento do terrorismo (CFT). A plataforma Mist é uma ferramenta poderosa, multifacetada e rica em componentes visuais interativos, projetada para ajudar a AstralX a identificar e lidar eficazmente com dados de endereços maliciosos e dados de etiquetas de entidades associadas aos endereços.
- Dados Multidimensionais: A plataforma Mist oferece funções de análise de dados multidimensionais, permitindo que a AstralX observe e analise o comportamento de transações dos usuários sob diferentes ângulos. Isso inclui uma análise temporal dos dados de transações, distribuição geográfica, frequência, entre outros. A visualização desses dados multidimensionais pode ajudar a exchange a entender melhor os comportamentos dos usuários, identificando rapidamente padrões de transações anômalas ou suspeitas.
- Dados de Endereços Maliciosos: A plataforma Mist possui um banco de dados integrado de endereços maliciosos, monitorando e filtrando os endereços digitais dos usuários. Esses dados podem estar relacionados a atividades ilícitas como lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e fraudes. Ao comparar os endereços dos usuários com esse banco de dados, a AstralX pode detectar e bloquear transações associadas a endereços maliciosos de forma eficiente, garantindo a segurança e conformidade da plataforma.
- Etiquetas de Entidades Associadas a Endereços: A plataforma Mist também fornece dados completos sobre entidades associadas a endereços, ou seja, categorizando e rotulando as entidades por trás dos diferentes endereços. Essas etiquetas podem incluir usuários individuais, empresas, agências governamentais, entre outros, ajudando a exchange a identificar entidades de alto risco. Através da definição precisa das entidades associadas aos endereços, a AstralX pode compreender melhor o seu público-alvo e realizar avaliações de risco e due diligence adequadas.
- Componentes de Visualização e Análise: A plataforma Mist é rica em componentes interativos de visualização, permitindo à AstralX visualizar e analisar grandes volumes de dados AML/CFT de maneira intuitiva. A equipe pode usar gráficos interativos, mapas e outros recursos visuais para explorar conexões e padrões nos dados. Esse método visual ajuda a equipe da exchange a identificar rapidamente riscos, otimizar decisões e reforçar a monitoração e intervenção em atividades suspeitas.
2. Princípios e Métodos de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (AML/CFT):
A AstralX apoia firmemente as iniciativas AML/CFT e realiza a devida diligência em clientes e nas pessoas naturais que atuam em nome dos mesmos. Ao interagir com nossos clientes, seguimos rigorosamente altos padrões éticos e trabalhamos para evitar qualquer relação de negócios com entidades potencialmente envolvidas em atividades de lavagem de dinheiro ou financiamento do terrorismo. Além disso, nos comprometemos a cooperar com as autoridades relevantes para prevenir e combater as ameaças de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
3. Avaliação de Riscos e Mitigação de Riscos:
Realizamos avaliações de risco com base nos clientes, produtos, serviços e locais geográficos, e desenvolvemos medidas adequadas de mitigação de riscos com base nos resultados dessas avaliações. Para clientes suspeitos, realizamos uma due diligence reforçada e monitoramos de perto suas atividades transacionais, garantindo a operação segura e em conformidade da plataforma.
4. Tratamento de Novos Produtos, Negócios e Tecnologias:
Em relação a novos produtos, serviços e tecnologias, realizamos avaliações de risco abrangentes, com ênfase especial em tokens digitais que possam apresentar anonimato ou outras características de risco, garantindo que esses produtos atendam aos requisitos de AML/CFT.
5. Due Diligence do Cliente (CDD):
A AstralX segue rigorosamente o princípio de não abrir contas anônimas ou contas com nomes fictícios e reporta transações suspeitas de origem duvidosa ao órgão de inteligência financeira. Para clientes com os quais mantemos uma relação de negócios, realizamos transações ou transferências de valor de tokens digitais, implementamos medidas de CDD e revisamos periodicamente as informações dos clientes, com especial atenção ao monitoramento intensificado de clientes de alto risco.
6. Identificação e Verificação da Identidade do Cliente:
Para garantir a identidade verdadeira do cliente, coletamos o nome completo, número de identificação único (como número de identidade, número de certificado de nascimento ou número de passaporte) e a data de nascimento do cliente. Para clientes que são pessoas jurídicas ou entidades legais, também coletamos informações sobre a forma jurídica, estrutura organizacional e os poderes que vinculam a entidade, além de identificar suas partes relacionadas.
7. Identificação e Verificação dos Beneficiários Finais:
Investigamos se existem beneficiários finais relacionados ao cliente e tomamos medidas razoáveis para verificar sua identidade. Para clientes classificados como de alto risco, implementamos medidas reforçadas de CDD e obtemos a aprovação da alta gestão.
8. Monitoramento Contínuo:
A AstralX realiza monitoramento contínuo das relações de negócios com os clientes e revisa as transações realizadas em suas contas para garantir que as transações estejam alinhadas com nosso conhecimento do cliente, dos negócios e dos riscos. Damos especial atenção a transações complexas, de valor anormalmente alto ou sem propósito econômico ou legal claro, investigando e registrando as situações encontradas. Nosso sistema de monitoramento é integrado à plataforma Mist AML, garantindo que possamos identificar e tratar transações e atividades suspeitas de forma tempestiva.
9. Pessoas Politicamente Expostas (PEPs):
Para pessoas politicamente expostas (PEPs) e seus familiares ou associados próximos, tomamos medidas razoáveis para confirmar sua verdadeira identidade e realizamos uma due diligence reforçada, incluindo a investigação da origem de sua riqueza e de seus fundos, além de realizar monitoramento intensificado.
10. Limitação de Pagamentos em Dinheiro:
A AstralX não realiza pagamentos em dinheiro, nem em forma de instrumentos negociáveis a portador, e não aceita pagamentos em dinheiro durante as operações comerciais.
11. Registro de Dados:
Para atender aos requisitos regulatórios, mantemos registros apropriados de transações e informações dos clientes por no mínimo 5 anos, garantindo que todas as transações e dados dos clientes sejam armazenados de forma adequada.
Em resumo, a AstralX adota políticas e medidas abrangentes de prevenção à lavagem de dinheiro (AML) e ao financiamento do terrorismo (CFT), utilizando a plataforma Mist como uma ferramenta poderosa contra essas práticas.
A plataforma Mist oferece funcionalidades como análise de dados multidimensionais, monitoramento de dados de endereços maliciosos, categorização de dados de entidades associadas a endereços e componentes de visualização interativa, garantindo que a plataforma possa identificar e responder de forma completa, tempestiva e precisa a atividades ilícitas potenciais. Isso assegura a segurança dos ativos dos usuários e a conformidade do ambiente de transações, oferecendo aos clientes um ambiente de negociação seguro e confiável, enquanto contribui ativamente para a prevenção de atividades ilegais como lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.